- 在弱式有效市场中，（）。
- 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。
- 财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。
- 资产管理合同的基本事项包括（）。
- 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。
- 证券账户管理包括（）。
- 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
- 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
- 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
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