在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。
- A. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
- B. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
- C. 与客户分享投资收益、分担投资损失
- D. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
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正确答案: ABCD
本题解析:
证券公司代销金融产品,不得有下列行为:
(1) 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
(2) 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(3) 与客户分享投资收益、分担投资损失。
(4) 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。
(5) 其他可能损害客户合法权益的行为。
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申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。
- A. 资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
- B. 营业网点在40个以上
- C. 非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
- D. 近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
- A. 《风险揭示书》
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下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。
- A. 决定公司的经营计划和投资方案
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