- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。
- 财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。
- 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。
- （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
- 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。
- 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。
- 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。
- 证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
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