- 下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( ) 。
- 下列说法正确的有 ( ) 。Ⅰ. 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定Ⅱ. 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见Ⅲ. 招股说明书的有效期为5 个月Ⅳ. 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间
- 非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( ) 。Ⅰ. 公司控股股东Ⅱ . 实际控制人Ⅲ . 证券投资基金Ⅳ . 公司董事
- 设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列( )文件。Ⅰ. 公司章程Ⅱ . 发起人协议Ⅲ . 发起人姓名Ⅳ . 承销机构名称
- 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( ) 。Ⅰ. 公司型基金是依据基金公司章程设立Ⅱ. 公司型基金以发行股份的方式募集资金Ⅲ. 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似Ⅳ. 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益
- 金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。Ⅰ. 货币衍生工具Ⅱ . 股权类产品的衍生工具Ⅲ. 结构化金融衍生工具Ⅳ .OTC 交易的衍生工具
- 下列关于混合资本债券的说法正确的有( ) 。Ⅰ. 期限在 15 年以上，发行之日起10 年内不得赎回Ⅱ. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖Ⅲ. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖Ⅳ. 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息
- 中国外汇交易中心的主要职能包括( ) 。Ⅰ. 提供银行间外汇交易Ⅱ. 提供网上票据报价系统Ⅲ. 办理外汇交易的资金清算、交割Ⅳ. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
- 按付息方式，债券可以分为( ) 。Ⅰ. 贴现债券Ⅱ . 附息债券Ⅲ . 息票累积债券Ⅳ . 有担保债券
- 个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。 Ⅰ. 符合国家有关法律的规定Ⅱ . 具备一定的经济实力Ⅲ . 具有一定的产品知识Ⅳ . 签署书面的知情同意书
置顶