2018证券市场基本法规真题模拟及答案
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- 发布时间：2020-07-06
- 试卷题量：30题
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- 试卷分类：证券市场基本法律法规
- 试卷类型：历年真题
试题列表
- 申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。
- 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
- 下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。
- ()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
- 根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。
- 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。
- 下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。
- 证券自营业务的禁止行为不包括()。
- 下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
- 证券自营业务的特点不包括()。
- 以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
- 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。
- 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。
- 正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。
- 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。
- 股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。
- 对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
- 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
- 根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。
- 关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。
- ()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
- 虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
- 《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括()。
- ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
- 根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
- 《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。
- 在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。
- 以下不属于非法金融业务活动的是()。
- 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。
- 关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。
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