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下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是

  • A. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节
  • B. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
  • C. 自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
  • D. 对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
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正确答案: B

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1.单选题

申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。

  • A. 资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
  • B. 营业网点在40个以上
  • C. 非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
  • D. 近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
2.单选题

证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

  • A. 《风险揭示书》
  • B. 《客户须知》
  • C. 《证券交易委托代理协议书》
  • D. 《客户交易结算资金存管合同》
3.单选题

下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。

  • A. 决定公司的经营计划和投资方案
  • B. 审议批准董事会的报告
  • C. 要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
  • D. 监督董事在执行职务时违法的行为
4.单选题

()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • A. 操作风险
  • B. 技术风险
  • C. 合规风险
  • D. 管理风险
5.单选题

根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。

  • A. 30~45
  • B. 30~60
  • C. 30~75
  • D. 60~90

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