试题详情

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。

  • A. 客户利益优先
  • B. 诚实信用
  • C. 公平公正
  • D. 审慎尽责
查看答案
纠错
若遇到问题请联系 客服QQ:3480655671

正确答案: A

本题解析:

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司相关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,理应遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知托管机构和客户,同时向债券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单选题

申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。

  • A. 资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
  • B. 营业网点在40个以上
  • C. 非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
  • D. 近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
2.单选题

证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

  • A. 《风险揭示书》
  • B. 《客户须知》
  • C. 《证券交易委托代理协议书》
  • D. 《客户交易结算资金存管合同》
3.单选题

下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。

  • A. 决定公司的经营计划和投资方案
  • B. 审议批准董事会的报告
  • C. 要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
  • D. 监督董事在执行职务时违法的行为
4.单选题

()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • A. 操作风险
  • B. 技术风险
  • C. 合规风险
  • D. 管理风险
5.单选题

根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。

  • A. 30~45
  • B. 30~60
  • C. 30~75
  • D. 60~90

相关题库

更多
置顶