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证券从业证金融基础真题试题及答案

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1 单选题 2分

集合资产管理业务的特点不包括( ) 。

  • A. 集合性
  • B. 分散性
  • C. 投资范围有限定性和非限定性的区分
  • D. 比较严格的信息披露
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正确答案： B

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2 单选题 2分

1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( ) 形式。

  • A. 记账式国债
  • B. 储蓄国债 ( 电子式 )
  • C. 凭证式国债
  • D. 特别国债
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正确答案： C

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3 单选题 2分

发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。

  • A. 公司最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元
  • B. 最近 2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息
  • C. 最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券 1 年的利息
  • D. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%
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正确答案： B

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4 单选题 2分

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( ) 个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

  • A. 30
  • B. 50
  • C. 60
  • D. 90
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正确答案： C

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5 单选题 2分

上海证券交易所证券的收盘价为（）。

  • A. 当日该证券的最后一笔成交价格
  • B. 当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
  • C. 当日该证券的第一笔成交价格
  • D. 当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价
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正确答案： B

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6 单选题 2分

下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( ) 。

  • A. 根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监 管机构批准
  • B. 对证券的上市交易申请行使审核权
  • C. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
  • D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形 式决定权
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正确答案： A

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7 单选题 2分

下列说法正确的有 ( ) 。

Ⅰ. 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

Ⅱ. 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

Ⅲ. 招股说明书的有效期为5 个月

Ⅳ. 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

  • A. ⅡⅢ
  • B. ⅠⅡ
  • C. Ⅲ Ⅳ
  • D. ⅠⅡⅢ Ⅳ
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正确答案： B

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8 单选题 2分

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( ) 。

Ⅰ. 公司控股股东Ⅱ . 实际控制人Ⅲ . 证券投资基金Ⅳ . 公司董事

  • A. ⅠⅡ
  • B. ⅠⅡⅢ
  • C. ⅡⅢ Ⅳ
  • D. ⅠⅡⅢ Ⅳ
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正确答案： D

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9 单选题 2分

设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列( )文件。

Ⅰ. 公司章程Ⅱ . 发起人协议Ⅲ . 发起人姓名Ⅳ . 承销机构名称

  • A. ⅠⅡⅢ
  • B. ⅠⅡⅣ
  • C. ⅡⅢ Ⅳ
  • D. ⅠⅡⅢ Ⅳ
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正确答案： D

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10 单选题 2分

关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( ) 。

Ⅰ. 公司型基金是依据基金公司章程设立

Ⅱ. 公司型基金以发行股份的方式募集资金

Ⅲ. 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

Ⅳ. 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

  • A. ⅠⅡ
  • B. ⅠⅡⅢ
  • C. Ⅲ Ⅳ
  • D. ⅠⅡⅢⅣ
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正确答案： D

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