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2018证券市场基本法规真题模拟及答案

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1 单选题 2分

申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。

  • A. 资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
  • B. 营业网点在40个以上
  • C. 非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
  • D. 近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
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正确答案： B

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2 单选题 2分

证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

  • A. 《风险揭示书》
  • B. 《客户须知》
  • C. 《证券交易委托代理协议书》
  • D. 《客户交易结算资金存管合同》
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正确答案： D

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3 单选题 2分

下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。

  • A. 决定公司的经营计划和投资方案
  • B. 审议批准董事会的报告
  • C. 要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
  • D. 监督董事在执行职务时违法的行为
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正确答案： B

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4 单选题 2分

()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • A. 操作风险
  • B. 技术风险
  • C. 合规风险
  • D. 管理风险
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正确答案： B

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5 单选题 2分

根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。

  • A. 30～45
  • B. 30～60
  • C. 30～75
  • D. 60～90
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正确答案： B

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6 单选题 2分

甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。

  • A. 甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
  • B. 乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
  • C. 郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
  • D. 张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
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正确答案： C

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7 单选题 2分

下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。

  • A. .证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
  • B. 不以盈利为目的
  • C. 有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
  • D. 容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
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正确答案： B

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8 单选题 2分

证券自营业务的禁止行为不包括()。

  • A. 委托其他证券公司代为买卖证券
  • B. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
  • C. .设立专用账户交易
  • D. 将自营业务与代理业务混合操作
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正确答案： C

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9 单选题 2分

下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

  • A. 财务负责人
  • B. 副经理
  • C. 上市公司董事会秘书
  • D. 高级法律顾问
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正确答案： D

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10 单选题 2分

证券自营业务的特点不包括()。

  • A. 决策的自主性
  • B. 交易的风险性
  • C. 交易的任意性
  • D. 收益性不确定性
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正确答案： C

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